最高人民检察院关于贪污受贿案件免予起诉工作的规定
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最高人民检察院关于贪污受贿案件免予起诉工作的规定
最高人民法院
最高人民检察院关于贪污受贿案件免予起诉工作的规定
最高人民法院
（1991年12月26日最高人民检察院第七届检察委员会第七十一次会议通过）
一、免予起诉的原则
第一条 为保证人民检察院依法行使免予起诉权，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》和《全国人民代表大会常务委员会关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定》，结合检察工作实践，制定本规定。
第二条 对被告人免予起诉是人民检察院依照法律规定，对不需要判处刑罚或者免除刑罚的被告人终止刑事诉讼的决定，一经公开宣布，即发生法律效力。
第三条 对贪污、受贿案件的被告人免予起诉，必须实行刑事检察部门审查、检察长审核、检察委员会决定和报送上级人民检察院备案的制度。
第四条 对被告人决定免予起诉，必须犯罪事实清楚，证据充分，适用法律准确。
二、免予起诉的条件
第五条 对贪污、受贿案件的被告人免予起诉的条件：
（一）个人贪污、受贿数额在二千元以上不满五千元，犯罪后自首、立功或者有悔改表现、积极退赃，可以免予刑事处罚的；
（二）其他依照法律规定可以免予起诉的。
第六条 有下列情形之一的，不适用免予起诉：
（一）有附带民事诉讼的；
（二）一人犯有数罪，需要数罪并罚的；
（三）共同犯罪案件的同案被告人，由人民法院一并审理更为适宜的；
（四）其他依法不应当免予起诉的。
三、免予起诉的审查
第七条 对已侦查终结的贪污、受贿案件，侦查部门认为应当对被告人免予起诉的，须在侦查终结报告中提出意见，连同案卷、证据移送刑事检察部门审查，赃款、赃物应当列清单附卷。
第八条 刑事检察部门审查免予起诉案件，应当讯问被告人，并告知其享有自行辩护、申请回避、申请重新鉴定和提供新的证人、物证、书证的权利。
第九条 刑事检察部门必须根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第九十六条的规定，严格审查免予起诉。
对主要犯罪事实不清、证据不足的，可以退回侦查部门补充侦查或者自行补充侦查，也可以配合侦查部门共同补充侦查。对于补充侦查的案件，被告人被羁押的，应当在一个月内补充侦查完毕。
第十条 刑事检察部门审查终结后，对符合免予起诉条件的，应当报经检察长审核，提交检察委员会讨论决定；对需要撤销案件的，经检察长或检察委员会决定，由侦查部门办理撤案手续。
第十一条 对决定免予起诉的被告人，应当制作《免予起诉决定书》。
第十二条 对被羁押的被告人审查免予起诉，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第九十七条规定，应当在受理后一个月内作出决定，案情复杂的，可以延长半个月。
对未被羁押的被告人审查免予起诉期间，不计入前款规定的办案期限，但是不能中断审理。
四、免予起诉的决定和备案
第十三条 个人贪污、受贿数额在二千元以上不满五千元需要免予起诉的，由承办案件的人民检察院决定，报上一级人民检察院备案。
其他依照法律规定可以免予起诉的，由省级人民检察院核准，报最高人民检察院备案。
第十四条 对贪污、受贿案件被告人免予起诉，应当严格执行备案审查制度。下级人民检察院决定免予起诉的案件，应当在公开宣布后三日内报上一级人民检察院备案。备案的材料包括《免予起诉决定书》、《案件审查报告》。
第十五条 上级人民检察院刑事检察部门应当指派专人审查免予起诉备案材料，必要时可调取全案材料。对确有错误的，经检察委员会决定可以撤销原决定或指令下级人民检察院予以纠正。
刑事检察部门审查备案材料期间被告人申诉的，按申诉案件对待，由控告申诉检察部门复查。
五、免予起诉的宣布
第十六条 免予起诉的决定一律公开宣布。
第十七条 宣布免予起诉决定，应当在被告人所在单位或者居住地进行。
宣布免予起诉决定时，被告人必须到场，并应当通知被告人所在单位或者居住地基层组织派人参加。
检察长或者检察员宣读《免予起诉决定书》后，可以发表免诉词。
宣布免予起诉决定，应当制作宣布笔录。
第十八条 上级人民检察院作出的免予起诉决定，如有必要，可以委托被告人居住地的下级人民检察院代为宣布。被告人居住在外地的，可以委托当地人民检察院代为宣布。
委托宣布免予起诉决定，应当具函说明委托理由，并附《免予起诉决定书》；受委托的人民检察院在收到委托函后，应当立即执行委托，并在宣布后三日内，将宣布笔录送交委托的人民检察院。
第十九条 宣布免予起诉决定后，应当将《免予起诉决定书》交给被告人，并将副本分别送达贪污贿赂检察部门和被告人所在单位或者居住地基层组织。
被告人在押的，应当立即释放。
第二十条 对免予起诉的被告人，可以予以训诫或者责令具结悔过。
六、免予起诉的申诉和复查
第二十一条 对免予起诉的决定，被告人如果不服，可以在七日内向人民检察院申诉。
第二十二条 被告人在收到《免予起诉决定书》后七日内提出申诉的，一律由上一级人民检察院控告申诉检察部门复查。
出具《免予起诉决定书》的人民检察院应当在收到申诉状后三日内，将申诉状连同案卷移送上一级人民检察院。
被告人直接向上一级人民检察院提出申诉的，上一级人民检察院应当在收到申诉状后三日内调卷复查，并将申诉状副本转交出具《免予起诉决定书》的人民检察院。
第二十三条 上一级人民检察院控告申诉检察部门对不服免予起诉决定七日内的申诉，应当认真复查，并经检察委员会讨论，根据事实和法律，分别作出维持原决定、改变原决定或者指令下级人民检察院予以纠正的决定。
对上一级人民检察院复查后作出的决定，出具《免予起诉决定书》的人民检察院必须执行，执行情况应当及时报告上级人民检察院。
复查后改变原决定的，应当公开宣布，并通知申诉人。
第二十四条 对不服免予起诉决定七日内申诉的案件，人民检察院复查的期限为一个月。复杂的案件，经检察长批准，可以适当延长，但是最多不得超过三个月。
第二十五条 被告人不服免予起诉决定，在收到《免予起诉决定书》后，逾七日提出申诉的，由出具《免予起诉决定书》的人民检察院控告申诉检察部门复查。申诉被驳回后继续申诉的，由上一级人民检察院控告申诉检察部门复查。
第二十六条 免予起诉申诉案件的其他复查程序，参照最高人民检察院有关刑事申诉案件复查程序的规定执行。
七、附则
第二十七条 本规定自发布之日起施行。在本规定发布以前本院公布的《关于贪污受贿案件免予起诉工作的暂行规定》同时废止。
1991年12月26日
遏制刑讯逼供应构建司法审查机制
熊利民
我国刑事诉讼法及司法解释早已明确规定禁止刑讯逼供，然而，司法实践中，刑讯逼供现象仍然屡禁不止。笔者认为，究其诉讼体制上的根本原因是缺乏一种有效的权力制约机制。在审前程序中只存在着追诉方单方权力的运用，只有追诉者与被追诉者赤裸裸的追诉关系，缺乏一个超然的、中立的司法机构对追诉方的活动进行合法性审查，对犯罪嫌疑人的权利缺乏切实保障，使得侦查权的运用失去了必要的司法控制，刑讯逼供等违法行为难以得到有效的遏制。
笔者建议，在我国构建审前的司法审查机制，将中立的司法机构提前引入侦查程序，以司法权控制侦查权，实现对侦查活动的异质监督，从而防止侦控方权力的滥用，遏制刑讯逼供等违法行为。司法审查原则是现代法治国家普遍遵循的程序法治原则，其核心理念是充分发挥法院的司法能动作用，对国家强制权力的合法性进行审查，保障公民个人的权利不受国家强制权的违法侵害。在刑事诉讼中该原则要求，未经法院授权及审查，不得对公民实施逮捕、羁押等强制措施以及搜查、扣押、窃听等强制性侦查措施。
审前司法审查机制的具体运作表现为：一方面，对涉及公民人身自由的拘留、逮捕等强制措施的批准及适用，应由中立的司法机构进行司法授权和司法审查，打破目前羁押性强制措施的采取均由警检机关垄断的局面，防止侦控权的过度膨胀。同时，应慎用羁押性强制措施，并通过专门的听证程序增大取保候审的比例，尽量减少无必要的羁押。羁押减少了，刑讯逼供就失去了赖以发生的环境。另一方面，犯罪嫌疑人、被告人有权就不公正的羁押申请事后的司法救济。如对没有证据进行逮捕的或在羁押过程中遭受刑讯逼供的，均可向法院提出司法审查的申请，一经查实即应撤销先前不正当的羁押性强制措施。
明年，全国人大将再次启动《刑事诉讼法》的修订，希望立法机关能抓紧这一契机，构建适合中国的审前司法审查机制，以中立的司法权控制侦查权的滥用，从而有效遏制刑讯逼供等违法行为。
台湾投资者经第三地转投资认定暂行办法
商务部 国务院台湾事务办公室
商务部、国务院台湾事务办公室公告2013年第12号公布《台湾投资者经第三地转投资认定暂行办法》
为实施《海峡两岸投资保护和促进协议》，保护台湾投资者合法投资权益，鼓励台湾同胞赴大陆投资，促进海峡两岸经济合作，现公布《台湾投资者经第三地转投资认定暂行办法》，自2013年2月20日起实施。
中华人民共和国商务部
国务院台湾事务办公室
2013年2月20日
台湾投资者经第三地转投资认定暂行办法
第一条 为保护台湾投资者在大陆投资的合法权益，实施《海峡两岸投资保护和促进协议》，根据有关法律、行政法规制定本办法。
第二条 台湾投资者以其直接或间接所有或控制的第三地公司、企业或其他经济组织作为投资者（以下简称第三地投资者）在大陆投资设立企业（以下简称转投资企业），可根据本办法提出申请，将该第三地投资者认定为视同台湾投资者（以下简称转投资认定）。
第三条 商务部会同国务院台湾事务办公室，各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门（以下简称省级商务主管部门）会同同级台湾事务办公室负责台湾投资者经第三地转投资认定和管理工作。
第四条 本办法中的“台湾投资者”是指以下自然人或企业：
（一）持有台湾地区身份证明文件的自然人；
（二）在台湾地区设立登记的企业，包括公司、信托、商行、合伙或其他组织，不包括大陆和台湾地区以外的国家或地区的自然人、企业或机构在台湾地区设立登记的海外分公司、办事处、联络处以及未从事实质性经营的实体。
第五条 本办法第二条中的“第三地”是指大陆和台湾地区以外的国家或地区，第三地投资者应依照该国家或地区的法律设立。
第六条 本办法第二条中的“所有”是指台湾投资者拥有第三地投资者超过50%的股权。
第七条 本办法第二条中的“控制”是指未满足本办法第六条要求，但存在以下情形之一的：
（一）台湾投资者实际拥有第三地投资者的董事会、股东会等权力机构超过半数以上的表决权；
（二）台湾投资者有权任免第三地投资者董事会等权力机构半数以上的成员，且第三地投资者的经营决策等事项由该权力机构决定；
（三）台湾投资者有权决定第三地投资者的运营、财务、人事等事项；
（四）商务部会同国务院台湾事务办公室规定的其他情形。
第八条 两个以上符合条件的台湾投资者在同一第三地投资者中拥有股权、表决权，可合并计算其在第三地投资者中的股权、表决权及相关影响，适用本办法第六条、第七条的规定。
第九条 本办法第四条（二）中的“实质性经营”应同时符合以下条件：
（一）在台湾地区有业务经营场所；
（二）在台湾地区有纳税记录；
（三）在台湾地区雇用员工。
第十条 台湾投资者申请转投资认定，应向转投资企业所在地省级商务主管部门提出申请，并报送以下材料：
（一）《台湾投资者经第三地转投资认定申报表》，台湾投资者委托他人申请的，应提交经公证的台湾投资者签署的委托书；
（二）台湾投资者为自然人的，提交经公证的身份证明文件；
（三）台湾投资者为企业的，提交经公证的台湾投资者设立登记证明文件、拥有或租用经营场所的证明文件、上一年度该企业缴纳所得税的证明文件（亏损的企业提供征税机关关于亏损情况的证明文件）和员工保险缴纳证明；
（四）台湾投资者、第三地投资者和转投资企业之间所有和控制关系的说明和证明文件；
（五）负责认定和管理的部门要求提供的其他文件。
第十一条 自收到全部有效材料之日起，省级商务主管部门会同同级台湾事务办公室在20个工作日内进行审核，符合本办法要求的，向台湾投资者出具转投资认定证明；不符合的，出具不予认定意见。省级商务主管部门应将《台湾投资者经第三地转投资认定申报表》录入外商投资审批管理系统，通过该系统向商务部电子备案。
台湾投资者获得转投资认定证明后，转投资企业凭认定证明向有审批权的商务主管部门申请颁发或换发外商投资企业批准证书或台港澳侨企业批准证书；转投资企业由商务部批准的，经商务部授权，可由转投资企业所在地省级商务主管部门为其换发外商投资企业批准证书或台港澳侨企业批准证书。
商务主管部门在颁发或换发批准证书时，应在外商投资企业批准证书或台港澳侨企业批准证书中第三地投资者名称后标注“（台湾投资者经第三地转投资）”。
第十二条 在获得转投资认定后，发生以下变化的，台湾投资者应及时将变化情况向原出具认定证明的商务主管部门报告，并提交有关变化的情况说明及证明文件。
（一）台湾投资者不再满足本办法第四条、第九条规定；
（二）台湾投资者对第三地投资者的所有或控制关系不再满足本办法第六条或第七条规定；
（三）商务部会同国务院台湾事务办公室规定的其他情形。
收到情况说明及证明文件后，商务主管部门会同同级台湾事务办公室在10个工作日内取消对该台湾投资者经第三地转投资的认定，换发外商投资企业批准证书或台港澳侨企业批准证书，删除“（台湾投资者经第三地转投资）”的标注。
第十三条 获得转投资认定的台湾投资者如遇到投资争端，援引《海峡两岸投资保护和促进协议》中关于投资争端解决的规定，向大陆的两岸投资争端解决机构申请调解解决的，应向大陆的两岸投资争端解决机构提交商务主管部门出具的转投资认定证明和根据本办法第十一条规定加注的转投资企业外商投资企业批准证书或台港澳侨企业批准证书。
台湾投资者经第三地转投资书面认定意见上载明的认定日期与向大陆的两岸投资争端解决机构提交投资争端解决申请日期间隔超过1年，或者未超过1年但期间台湾投资者及其与第三地投资者之间所有或控制关系发生变化的，台湾投资者应向大陆的两岸投资争端解决机构提交商务主管部门出具的关于转投资认定的确认意见。
第十四条 台湾投资者提请转投资认定确认的，应参照本办法第十条有关要求，向省级商务主管部门提交自认定日期到提出确认申请期间，台湾投资者以及台湾投资者对于第三地投资者的所有或控制关系是否发生变化的说明及相关文件，省级商务主管部门会同同级台湾事务办公室在10个工作日内完成审核，出具确认意见。
第十五条 本暂行办法自2013年2月20日实施，由商务部会同国务院台湾事务办公室负责解释。
附件：台湾投资者经第三地转投资认定申报表.doc
http://images.mofcom.gov.cn/www/201302/20130220171151618.doc
附件
台湾投资者经第三地转投资认定申报表
申报人 名称
联系人 联系电话 电子邮箱
台湾投资者信息
台湾投资者 投资者名称
注册地址
雇用员工人数
第三地投资者信息 中文名称
英文名称
注册地址
台湾投资者
对其所有控
制关系 □所有 □台湾投资者拥有第三地投资者50%以上股权
□控制 □台湾投资者实际拥有第三地投资者的董事会、股东会等权力机构超过半数以上的表决权；
□台湾投资者有权任免第三地投资者董事会等权力机构半数以上的成员，且第三地投资者的经营决策等事项由该权力机构决定；
□台湾投资者有权决定第三地投资者的运营、财务、人事等事项；
□其他
转投资企业信息 中文名称
英文名称
注册地址
审批机关 批准日期
投资总额 注册资本
企业性质 □中外合资 □中外合作 □外商独资 □其他：
经营范围
台湾投资者承诺 承诺所提交的文件和有关附件真实、合法、有效，复印件与原件一致，并对因提交虚假文件所引发的后果承担法律责任。
签字（盖章）
年 月 日
以下由商务主管部门填写
认定意见 □ 同意，出具认定证明 □ 不予认定
注：1.本表可在商务部网站（www.mofcom.gov.cn）外资司子站中下载。
2.有两个或两个以上台湾投资者的，可在“台湾投资者信息”中自行增加投资者有关内容，并在“台湾投资者承诺”中共同签署。
