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有关我国违约责任归责原则问题的几点思考

北农政法系20381（3）班
邓宝杰


违约责任，又称为违反合同约定的民事责任①，他是指合同当事人因违反合同义务所应承担的民事法律责任。违约责任在合同法体系中居于十分重要的地位，因此，关于违约责任的论述和著作也层出不穷。但是，相比较学界对于侵权责任归责原则问题的激烈讨论而言，在违约责任归责原则方面的探讨尚待深入。
违约责任的归责原则，是指当合同当事人不履行合同义务或履行义务不符合合同约定时，应凭由何种依据来使其负责。这种依据实际上就反映了法律的价值判断标准②。
从各国的民事立法来看，有关合同责任的归责方面，主要采纳了过错责任（fault liability）和严格责任（strict liability）两种归责原则。
确定不同的归责原则，对违约责任的承担起着至关重要的作用。支主要表现在：
1.归责原则直接决定着违约责任之构成要件。采纳过错责任的归责原则，就意味着过错乃是构成违约责任的一般要件。而采严格责任的归责原则，则表明其责任的构成不以过错为要件，违约方是否存在过错并不影响其对违约责任的承担。
2.归责原则决定了举证责任由谁承担。在过错责任的归责原则下，非违约方仅就违约方不履行义务或履行义务的不符合约定的事实负举证责任。而同时采纳过错推定的方式，要求违约方承担反证自己主观上没有过错的举证责任。而在严格责任的归责原则下，则一般不要求违约方负上述之举证责任，也即一般不考虑其违约方的主观过错。
3.归责原则决定了免责事由。过错责任原则的适用中，不可抗力是主要的免责事由，但债务人因遭受意外事件且不存在个人过错时也可以免责。而在严格责任原则的适用中，法定的免责事由主要是不可抗力。
4.归责原则对违约责任的大小也有一定之影响。由于过错责任原则要以过错为违约责任的一般要件，因而对于违约后损失的承担上也必然要参照双方当事人过错的大小。而采严格责任的归责原则，则一般不考虑双方的过错程度。
因此，从这个意义上讲，弄清楚我国违约责任的归责原则问题就显得十分必要了。

在我国学界主要有两种不同的观点：
第一种观点是一元归责，即认为应该以过错责任原则作为违约责任的唯一的归责原则。债务人对于合同债务的不履行或履行的不符合约定有过错，是确定合同责任的要件之一。换言之，当债务的不履行或履行的不到位是因非债务人自己的过错造成的，则不承担民事责任。我国业已废止的《经济合同法》即采此说。在一元归责原则的理论中，又存在两种不同说法：一说认为，应采过错责任原则，但在具体运用中应体现为过错推定。另一说则坚持传统的过错责任原则。
第二种观点是二元归责。此观点认为，应将严格责任与过错责任同作为违约责任的归责原则。并且二者之中应以严格责任为主导。
以上两种观点均有一定道理，但比较而言，归责原则的多元化观点更为合理，更具时代精神。实际上，我国现行合同法中所规定的归责原则也正是采纳了多元化的归责原则。笔者认为，违约责任作为一种法律制度，其功能并不是单一的，而是多元的。作为集中体现违约责任制度功能的归责原则，其本身也应当为多元的归责目的服务，而采用多种归责原则。从另一角度讲，我们通过对侵权行为多样性的认识，而采用了过错责任，无过错责任，公平责任等多种归责原则构成的归责体系。那么，作为与侵权责任并存的责任形式——违约责任，其具体的违约行为及双方过错等情况同样具有相当的复杂性与多样性。这也就意味着，不可能以单一的归责原则来解决相对复杂的违约问题。
我国现行《合同法》确立了以严格责任原则为主导，以过错责任原则为补充地归责原则体系③。在具体的过错原则适用中，又根据特殊的实际情况规定了过错推定原则。这就完善了我国违约责任的归责体系，实现了其归责原则的多元化。

毫无疑问，这样丰富而完善的归责体系是值得推崇的。但在实际的学习运用中却又出现了这样或那样的问题。究其原因，笔者认为，主要是由于对一些原有概念阐述及界定的不明晰所造成的。因此，有必要对这些问题进一步加以探讨。
（一）.严格责任是否等于无过错责任？
按照我国学者的一般解释，严格责任是指违反合同义务的当事人无论在主观上是否有过错，都应承担违约责任的归责原则④。此观点有一定道理。但笔者认为，严格责任实乃英美法上之词源，其本身的概念范围并不确定。而严格责任又被我国学者规定进侵权法和合同法两种法律之中的事实就使得我们更加难以理解。实际上，侵权法中的严格责任大致等同于无过错责任，它与合同法上的严格责任是不尽相同的。在合同法严格责任的适用中，并不是决然的不考虑过错的，而只是意味着在违约发生以后，非违约方只需证明违约方存在违约行为，而不必对其主观上存在过错加以证明。在适用严格责任的情况下，除不可抗力以外，债权人过错也可以作为债务人的抗辩事由，债务人得因此而免责。可见，合同法中的严格责任有些情况下还是考虑过错因素的，它与侵权法上的绝然不考虑过错的无过错责任是不尽相同的。因此，我们可以看到无过错责任的适用情况都是法律所明定的。

（二）.严格责任与过错责任如何界定?
如上所述，严格责任并非完全不考虑过错因素，而过错责任又常常以推定之方法来确定过错，并且对被告的抗辩事由进行了严格的限定。这样，过错责任与严格责任似乎很难区分⑤。
笔者以为，尽管如此，二者的区别依然是很明显的。1.举证责任不同；过错责任要求非违约方就违约方的过错举证，而严格责任则并不要求非违约方对此举证，是否存在过错应由违约方自己反证。2.免则事由不同；适用过错责任，则发生意外可以使债务人免责，而适用严格责任的情况下，即使发生意外事件，合同债务亦不得免除。

（三）.违约责任中的过错推定与侵权责任中的有何区别？
违约责任制度与侵权行为法上都规定了相应的过错推定原则，这两种过错推定从内容上看是不尽相同的。
1.侵权行为法上之过错推定乃是一般侵权行为归责之例外，因而主要适用于某些特殊侵权行为。行为人要证明自己没有过错，必须举证存在法定的抗辩事由，这样才能免除责任。由于这些抗辩事由都是法定的，因而侵权责任中的过错推定又被学者称为“不可推倒之过错推定”。一般来讲，法定的抗辩事由主要有：不可抗力，第三人过错及受害人故意这三种。

2.违约责任中的过错推定也要求违约方承担反证有一定抗辩事由存在的证明责任，这主要指不可抗力。仅就这一点来讲，二者确有相似之处。
但是两者的区别也是明显的，这体现在：（1）从立法目的讲，侵权法旨在保护受害人利益，因而其过错推定必然要加重对加害人的责任承担。而违约责任的基础是合同法上地位平等的双方当事人，因而其过错推定适用上不具有倾向性，它仅是一种确定过错的方法。与一般的过错推定相比，它也并未加重违约方之责任，而只是增加了其举证责任而已。（2）从取证内容上讲，由于其违约责任与侵权责任两种制度的免责事由不尽相同，因而其举证的内容也就存在区别。例如：在违约责任中，如果违约方举证其违约是由第三人行为造成的，并不能因此而免责，而只能由它承担责任后向第三人追偿。但在侵权责任中，如果侵权人能够证明损害后果乃是因第三人之行为所造成的，则可以当然的免除其责任的承担。这主要是因为债权具有相对性，而所有权及人身权所具有的绝对权的性质所决定的。

类似以上概念模糊，界定不明的问题，相信在违约责任归责原则适用的实践中还有许多。这就需要我们不断的发现问题，分析问题，对相关的问题进行有益的探讨，提出相对合理的见解。这样，才能真正理清我国违约责任的归责问题，为具体的实践提供理论上的依据。


重庆市人民政府


重庆市三峡库区移民资金管理办法

第 70 号


《重庆市三峡库区移民资金管理办法》已经2000年2月27日市人民政府第54次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。


市 长

二ＯＯＯ年三月一日



第一章 总则
第一条 为了加强三峡工程重庆库区移民资金管理，确保移民资金有计划使用，保障库区移民任务完成，根据《长江三峡工程建设移民条例》和国家关于三峡工程库区移民资金管理的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市各级人民政府、移民主管部门、移民迁建单位管理和使用三峡工程移民资金（以下简称移民资金）必须遵守本办法。
第三条 本办法所称移民资金，是指国家安排用于三峡工程重庆库区移民项目及移民工作的专项投资，包括农村移民安置补偿费、农村移民外迁补助费、城（集）镇迁建补偿费、工矿企业迁建补偿费、专业设施复建费、环境保护费、行政管理费、培训费、科研费、规划费、勘测设计费
、监理费、基本预备费、移民土地出让金、返还的移民耕地占用税以及上述各项资金的存款利息等。
第四条 本办法所称移民项目，是指三峡工程重庆库区移民搬迁安置及库区淹没处理投资项目，分为农村移民安置、城（集）镇迁建、工矿企业迁建、专业设施复建、环境保护等五大类。
第五条 移民资金按国家有关规定，根据移民任务分解包干到库区区县（自治县、市）人民政府和有关责任单位，其中移民项目资金按大类包干。各区县（自治县、市）人民政府和有关责任单位应在包干的限额内安排使用移民资金，并确保移民任务按期完成。
第六条 移民资金实行统一计划、分级管理、专款专用。
第七条 移民资金实行静态控制、动态管理。年度移民投资计划为当年价格水平的动态投资。价差的测算按国务院三建委移民开发局的规定执行。
第八条 库区各级人民政府应加强对移民资金管理和使用工作的领导和监督，负责本行政区移民任务和投资计划的统一组织实施。
第九条 各级移民主管部门（机构）在本级人民政府的领导下，负责本级移民资金的管理工作，同时接受上级移民主管部门的指导、监督。
各级审计部门负责移民资金管理和使用的审计监督。
各级监察部门负责移民资金管理和使用的监督检查。

第二章 计划的制定和实施
第十条 全市年度移民任务及投资计划由市移民主管部门负责编制和监督实施。
库区各区县（自治县、市）移民主管部门负责本行政区年度移民任务及投资计划实施方案的编制和具体实施。
第十一条 制定年度移民投资计划应以移民补偿投资切块包干方案和《三峡工程库区重庆市分县移民安置规划》（以下简称分县移民安置规划）为依据，根据《三峡工程库区重庆市移民迁建进度及分年投资规划》和国务院三建委移民开发局下达的年度移民投资计划，结合本地实际，确
定库区各区县（自治县、市）及有关单位的年度移民任务，按移民任务落实相应的投资额度。
第十二条 全市年度移民任务及投资计划按以下程序制定；
（一）各乡镇人民政府、街道办事处及移民迁建单位依据分县移民安置规划，结合本地本单位实际，提出下一年度移民计划及动态投资建议意见，在规定的时间内报所在地的区县（自治县、市）移民主管部门。
（二）各区县（自治县、市）移民主管部门对上报的年度移民计划及投资建议汇总平衡并经本级人民政府审定后形成建议方案，按规定的时间报送市移民主管部门；市直管项目单位的年度移民计划及投资建议方案在规定的时间内直接报送市移民主管部门。
（三）市移民局对区县（自治县、市）和市直管项目单位的建议方案汇总平衡形成全市的年度移民计划及投资建议方案，经市人民政府审定后报国务院三建委移民开发局。
（四）市移民主管部门根据国务院三建委移民开发局下达的年度移民投资计划和本办法的有关规定，结合本市实际，编制全市年度移民任务及投资计划，经市人民政府批准后下达各区县（自治县、市）移民主管部门及市直管项目单位，并报国务院三建委移民开发局备案。
第十三条 全市年度移民任务及投资计划中的移民项目资金按以下规定安排；
（一）城市（县城）迁建基础设施费、工矿企业迁建费、专业设施复建费、环境保护费直接安排到项目；
（二）城市（县城）迁建的建房以区县（自治县、市）为单位安排建房面积及资金；
（三）农村移民生活安置以乡镇为单位安排移民安置人数、建房面积及资金；
（四）农村移民生产安置以乡镇为单位安排移民安置人数及资金；
（五）集镇迁建的基础设施建设以乡镇为单位安排投资额；
（六）集镇迁建的建房以乡镇为单位安排建房面积及投资额。
第十四条 各区县（自治县、市）移民主管部门根据市移民主管部门下达的年度移民任务及投资计划，并按下列要求编制本辖区内年度移民投资计划实施方案，经本级人民政府批准后下达乡镇人民政府、街道办事处和移民迁建单位，并报市移民主管部门备案：
（一）城市（镇）建房面积及资金分解落实到淹没单位或街道办事处；
（二）农村移民生活安置人数、建房面积及投资分解落实到组；
（三）农村移民生活安置人数及投资分解落实到村、组；
（四）集镇搬迁基础设施投资落实到项目；
（五）集镇搬迁建房面积及投资分解落实到搬迁单位和居民户。
第十五条 勘测设计费、行政管理费、培训费、科研费、规划费、监理费、移民耕地占用税、移民土地出让金和移民经费存款利息必须纳入计划管理。具体管理办法按国家和市有关规定执行。
农村移民外迁补助费的管理和使用按国家有关规定执行。
第十六条 年度移民任务及投资计划属指令性计划，不得随意调整。确需调整的，按以下规定报批：
（一）对区县（自治县、市）制定的年度移民投资计划实施方案进行调整，由乡镇人民政府、街道办事处或移民迁建单位报区县（自治县、市）移民主管部门，由移民主管部门提出意见报本级人民政府批准；
（二）对市移民主管部门下达的年度移民投资计划进行调整，由区县（自治县、市）移民主管部门或市直管项目单位报市移民主管部门，由市移民主管部门提出意见，报市人民政府批准；
（三）跨移民项目大类调整，由市移民主管部门提出意见，经市人民政府同意后报国务院三建委移民开发局审批。
第十七条 年度移民任务及投资计划的执行实行目标责任制，由市人民政府与区县（自治县、市）人民政府、区县（自治县、市）人民政府与乡镇人民政府签订目标责任书，落实责任人。市人民政府委托市移民主管部门组织对区县（自治县、市）计划完成情况进行检查验收。

第三章 资金使用管理
第十八条 除第十九条所列情形外，移民资金的拨付必须按年度移民投资计划进行。移民主管部门（机构）应按计划、按投资包干合同、按工程进度及时向下级移民主管部门（机构）或迁建单位（施工单位）拨付资金。各级经办银行应认真履行职责，及时拨付资金，并加强对迁建单位
移民资金使用的监督和管理。
第十九条 有下列情形之一，经本级人民政府批准，可以延迟或暂停拨付移民资金：
（一）上级拨付的移民资金没有到位；
（二）迁建单位违反投资包干合同使用移民资金；
（三）施工单位没有完成规定的工程进度；
（四）因不可抗力致使移民资金无法及时拨付；
（五）其他有可能导致移民资金损失或流失的情形。
第二十条 各级新城迁建指挥部（管委会）不是一级财务核算单位。移民主管部门拨付迁建单位或施工单位的移民项目资金不得经新城迁建指挥部（管委会）转拨。
第二十一条 区县（自治县、市）、乡镇人民政府和移民迁建单位对拨付的移民经费必须专户储存、专帐管理、专款专用、专帐核算。各区县（自治县、市）和乡镇的移民经费应由本级移民主管部门（机构）直接控制管理；未设立移民主管部门（机构）的应有专门的机构或配备专人负
责移民经费的管理工作，并接受上级移民主管部门的指导和监督。
第二十二条 移民经费必须专项用于移民项目或移民工作。非移民项目的费用一律不得在移民项目经费中列支。
第二十三条 各级新城迁建指挥部（管委会）不得占用移民项目经费和行政管理费，可从直接管理的移民基础设施项目资金中，按1％的比例提取工作补助经费，用于办公、会议、差旅、邮电、交通、设备购置和聘用人员的工资等支出。其中固定资产的购置必须逐级报市移民主管部门
批准。
第二十四条 各级移民主管部门（机构）和移民迁建单位应建立健全移民资金的财务核算制度。其财务管理及会计核算，必须按财政部制定的三峡工程库区移民资金会计制度和国务院三建委移民开发局制定的三峡工程库区移民财务管理及经费管理办法执行。
第二十五条 县级以上移民主管部门应设置总会计师，负责组织和领导移民资金的财务管理、成本管理、预算管理、会计管理、会计核算和会计监督工作。
乡镇移民机构的主管会计应由上一级移民主管部门委派。
第二十六条 各级人民政府分管移民工作的领导、各级移民主管部门（机构）和各新城迁建指挥部（管委会）的领导及其工作人员，有《重庆市国家公务员任职回避与公务回避实施办法》第六条所列亲属关系之一的，必须按下列规定回避：
（一）不得有直接上下级领导关系；
（二）不得在同一单位担任直接隶属于同一领导的职务；
（三）不得在一方担任领导职务的单位从事监察、审计、人事、财务等工作。
第二十七条 各级移民主管部门（机构）、迁建单位应及时、准确、完整地编制财务会计报表，认真审核、汇总财务报表，按时间、按要求、保证质量及时上报财务报表。各经办银行应认真审核年度决算并办理签证手续。
第二十八条 各级移民主管部门（机构）应严格按照国家有关规定和要求，及时、准确、全面地搜集、整理和上报移民经费使用、管理的统计资料，建立完善的统计资料档案，并按时、按质报送统计报表。

第四章 监督检查
第二十九条 库区各级人民政府及其移民主管部门（机构）应加强对移民资金的管理和监督。各区县（自治县、市）人民政府应制定移民资金管理责任制的实施方案，并组织实施。
第三十条 各级审计部门应加强对移民资金管理和使用情况的审计监督，审计部门、移民部门的内部审计机构应对大型移民工程项目和重点移民项目有计划地安排实施审计。必要时可委托中介组织进行。
各级移民主管部门（机构）的主要负责人必须实行任期经济责任审计，具体办法按国家有关规定执行。
第三十一条 各级监察部门应加强对移民资金的监督检查，对本行政区移民资金的管理和使用进行事前、事中、事后监督；对群众反映强烈的问题应进行重点监督，对重点移民项目进行重点跟踪监督。应设立投诉电话，受理群众举报；对移民资金管理和使用中的违法违纪案件必须及时
严肃查处。
市监察部门可以向市移民主管部门派驻监察专员，负责对全市移民资金和移民工程质量管理的监督检查和违法违纪案件的查处。
第三十二条 市移民主管部门负责组织对库区各级政府移民投资计划执行的监督、财务检查和审计整改监督，协调审计、监察部门及经办银行对资金使用情况的监督工作。库区各级人民政府、移民主管部门（机构）应积极配合，如实提供有关资料。
第三十三条 各级移民主管部门应建立健全内部审计机构和监察机构，充实内部审计人员和监察人员，加强对移民资金管理和使用的内部审计和监督检查，接受审计、监察部门的指导和监督，配合审计、监察部门的审计及监督检查工作。
第三十四条 各级审计部门、监察部门和移民系统内部的审计、监察机构应建立情况通报制度、材料交换制度和联合检查制度。
第三十五条 各级移民主管部门（机构）应定期向本级人民政府和上级主管部门报告移民投资计划的执行情况、资金拨付和使用情况，对移民资金管理和使用中发生的重大问题应及时报告。

第五章 法律责任
第三十六条 违反移民资金计划管理和专户储存规定，有下列行为之一的，由主管部门或监察部门责令限期改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、记大过的行政处分；造成严重后果的，给予降级、撤职、开除的行政处分：
（一）擅自调整年度移民投资计划的；
（二）不按年度移民投资计划和投资包干合同拨付移民资金的（第十九条规定的情形除外）；
（三）将移民资金存入非移民资金专用帐户的；
（四）将移民资金转为帐外资金、预算外资金，或设置帐外帐的；
（五）违反移民资金计划管理和专户储存的其他行为。
第三十七条违反移民资金专款专用规定，有下列行为之一的，由主管部门或监察部门责令限期改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、记大过的行政处分；造成严重后果的，给予降级、撤职、开除的行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；
（一）将移民资金拨付给非移民项目、非移民单位或个人的；
（二）用移民资金进行担保、放贷、偿还债务的；
（三）在移民包干经费中列支非移民项目经费的；
（四）用移民项目资金支付各种赞助、捐赠、摊派和罚款的；
（五）用移民资金为移民机构经商或兴办经济实体的；
（六）违反移民资金专款专用的其他行为。
第三十八条 贪污、挪用、挤占移民资金，以及因失职、渎职而给移民资金造成损失的，由主管部门或监察部门对责任人员给予记过直至开除的行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十九条 有本办法第三十六条、第三十七条和第三十八条各项行为，造成移民资金流失的，应依法全额追回；造成移民资金损失的，应依法赔偿；有违法所得的，依法予以没收。

第六章 附则
第四十条 移民迁建单位补偿安置后遗留的固定资产由移民主管部门负责处置，所产生的收益纳入移民项目资金进行管理和使用。无偿支援移民的资金参照移民资金进行管理。
第四十一条 移民工程项目的管理按国家有关规定执行。
第四十二条 市移民局可以根据本办法制定移民资金管理的具体实施办法。
市监察局可以根据本办法制定对违反移民资金管理行为的具体行政处分规定。
第四十三条 本办法自发布之日起施行。



2000年3月1日