国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知
国务院证券委员会 等
国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知
1995年6月9日，国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院
各省、自治区、直辖市、计划单列市证券主管部门、人民银行分行、人民检察院：
近两年来，随着经济体制改革的深入发展，全国证券市场发展迅速。截止到1995年2月底，全国股份有限公司已有6，000余家，上海、深圳证券交易所挂牌上市公司共293家，市价总额3，200余亿元人民币，全国各类证券公司91家，证券营业部1，733家，各类证券代办网点6，000余家，从业人员8万余人。证券市场的发展对进一步深化改革，促进企业转换经营机制，建立社会主义市场经济体制具有重大意义。但是由于我国证券市场起步较晚、发展较快，各项管理监督制度尚不健全，相应的立法还不完善、证券监管工作以及对证券从业人员的思想教育工作还比较薄弱，近一时期证券市场犯罪问题比较突出，特别是证券从业人员的犯罪现象较为严重。司法机关立案查处的证券从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位资金炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大、影响面广、犯罪手段高智能化、隐蔽性强、危害极大，因此对这一问题必须予以高度重视。为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生，保证证券市场的健康发展，保护证券投资人的合法权益，现就加强证券从业人员犯罪预防工作通知如下：
一、加强对证券经营机构及证券从业人员的管理，建立健全监督防范机制。
各地证券主管部门和中国人民银行应当采取有效措施，切实加强对证券经营机构的监督和管理，从严审批证券经营机构，对不合格的证券经营机构及其网点，有的要撤并，有的要整顿，经验收合格后才准营业。特别要加强对证券经营机构的外地分支机构的管理和规范，人民银行非银行金融管理部门要定期或不定期地对证券经营机构及其分支机构进行稽核；要健全证券经营机构内部规章制度，制定统一的会计核算制度和业务操作流程，建立科学的岗位责任制度和监督约束机制，严禁兼职、串岗；要加强证券经营机构各级经理人员的工作责任，逐项落实到人；对证券经营机构中的关键岗位（如电脑程序员、报单员、场内交易员）应从制度上、技术上确保监督、制约机制的实施；证券经营机构必须将自营业务和代理业务在帐户、资金和操作人员等方面彻底分开；要积极组织专家改进证券市场电脑管理系统，提高其安全性，防范犯罪分子利用电脑作案；对证券从业人员从业资格由国家证券主管部门按照有关规定予以认定；证券经营机构应将证券从业人员纳入统一管理，严格录用、培训、考核、监督制度，对上岗人员一律应进行岗前培训，同时有计划地开展在职培训，对业务能力和遵规守法知识达不到基本标准和要求的不得上岗；对于因违法违纪被正式除名和被司法机关追究刑事责任的证券从业人员，任何证券经营机构都不得再予录用。
二、加强对证券从业人员犯罪案件的查处工作，增强法律威慑力。
各级人民检察院应积极查办证券从业人员的犯罪案件，坚持有法必依，执法必严，违法必究；对大案要案，要加大查处力度，形成强大的法律威慑力，对已经立案侦查终结的案件要及时移送人民法院审判；要采取有效措施，加强对检察干警有关金融、证券等市场经济知识的培训工作，银行、证券部门开办的业务培训班，可商请检察干警参加学习，不断提高办案人员的政治素质和业务素质，不断改进工作作风和工作方法，提高办案效率和办案质量；各级人民检察院、证券主管部门和人民银行之间要加强配合和协作，建立工作联系制度，及时沟通有关案件情况和证券市场信息，坚决杜绝有案不报和内部消化的现象，充分发挥各部门的职能作用，共同打击证券违法行为。
三、证券交易所和证券经营机构要建立健全有关规章制度，加强对场内交易员的管理。
证券经营机构派驻在证券交易所的场内交易员处于相当重要的业务岗位，对客户利益影响较大，是某些人特别是某些不法分子利用的对象。为此，必须严格管理。证券交易所和证券经营机构要配合证券从业人员资格管理制度的实施，完善有关管理制度和纪律，增设专门的监督机构或人员，加强对这部分人员的管理。要把遵规守法教育作为培训的重要内容，并不断完善。对于培训和考试制度要严格执行，不能走过场或只重视业务技能方面，而忽视或放松遵规守法方面的教育。对行为不正、有劣迹、职业道德差的人员，以及培训考试不合格的人员，一律不得录用为场内交易员。对已成为场内交易员者，证券交易所和有关证券经营机构要经常进行检查、考核。对有问题人员要给予教育和处罚，对问题严重的要撤销资格，罚出场外，并永远不再录用。对涉嫌违法犯罪的，要移交司法机关，并积极配合司法机关的查处工作。
四、加强对从事证券业会计师事务所、律师事务所、咨询公司及其工作人员的证券监管工作。证券管理部门要严格按照标准审批从事证券业会计师、律师以及会计师事务所、律师事务所的从业资格，要加强对其业务活动的检查，对有弄虚作假，违反本行业公认的业务标准和道德规范行为以及违反证券法规行为的，要严肃处理，特别是对出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，以及提供虚假信息，扰乱市场秩序的，要依法予以公开处罚。
五、加强证券法制宣传教育，提高证券从业人员的守法意识和思想道德水平。
各级证券主管部门应高度重视对证券从业人员的法制宣传教育工作，加强同各级司法机关的联系与配合，采取多种形式，广泛宣传国家法律法规，提高证券从业人员的守法意识；要督促各证券经营机构对从业人员开展经常性的人生观教育和金融职业道德教育，培养其廉洁守法，敬业奉公、爱国家、爱集体、爱人民的社会主义思想精神风貌。
六、加强证券市场理论研究和实际调查工作，尽快完善有关法律法规。
各级人民检察院、证券主管部门和人民银行应相互配合，加强对证券从业人员犯罪行为的理论研究和实际调查，针对证券违法犯罪行为的行业特点和突出问题，向立法机关和司法机关提出有关制订法律或者司法解释的建议，完善有关法律法规，使对违法犯罪的证券从业人员的处罚有法有据并具可操作性；切实促进证券法制建设和证券市场的规范化工作。
成人中等专业学校暂行条例
国家教育委员会
成人中等专业学校暂行条例
1987年4月17日，国家教委
第一章 总 则
第一条 为了加强和改善成人中等专业学校的管理，保证教育质量，特制定本条例。
第二条 本条例所称的成人中等专业学校，是指按国家规定的审批程序批准设置的干部、职工、农民中等专业学校、广播电视中等专业学校（含广播电视大学中专部，下同）、中等专业函授教育机构等。
第三条 成人中等专业学校的设置和管理工作，在国家教育委员会指导下，分别由各省、自治区、直辖市、计划单列市或国务院各部委主管。
国务院部、委批准举办的成人中等专业学校应接受学校所在省、自治区、直辖市教育行政部门的业务指导。
第四条 成人中等专业学校要贯彻教育必须为社会主义建设服务，社会主义建设必须依靠教育的指导思想，根据按需施教、学用结合的原则，对从业人员进行成人中等专业教育，培养适应经济和社会发展需要的、德智体全面发展的应用型中级专门人才。
第五条 各类成人中等专业学校的设置应当根据经济建设的需要和办学条件的可能，统筹规划、合理布局。
提倡地区与部门之间、普通中专与成人中专之间、各种形式的成人中专之间横向联合与协作，提高办学的整体效益。
第六条 成人中等专业学校应根据需要和可能及办学单位的优势设置专业。
第二章 建校条件
第七条 成人中等专业学校，应有健全的领导管理机构，配备较高政治素质、熟悉教学业务、具有大学文化水平、管理能力较强的专职领导干部，并根据需要设置精干的教学、行政、后勤等办事机构。
广播电视大学举办成人中等专业教育应设中专部；普通中等专业学校举办函授教育应有专设机构。
第八条 应有一支以专任教师为骨干、专兼结合的师资队伍。专任教师应具有与职务要求相适应的学历和业务能力，胜任教学工作。专业课教师应熟悉专业实践。兼任教师的聘任应保证质量并保持相对稳定。
专任教师应按学校的规模、办学形式和专业设置的需要配备。建校时专任教师与学员的比例如下：全日制的（脱产学习）成人中等专业学校为1：15左右，业余的成人中等专业学校为1：30左右，中专函授教育为1：35左右，广播电视中等专业学校每一专业也应配备与教学需要相适应的专任教师。
广播电视中等专业学校和函授中专教育机构，应在学员相对集中的地区或单位，设立广播电视教学班或函授辅导站，有专职教学管理人员和适应教学需要的辅导教师。
第九条 独立设置的成人中等专业学校应具有连续招生的条件。各类在校学生数应在400人以上。开设专业不少于两个。
第十条 应有与学校规模和任务相适应的固定校舍。有适应教学需要的图书资料、仪器设备、实验室和实习场所。农民中等专业学校还应有一定的生产实习基地。广播电视中等专业学校和中专函授教育机构，应具有教学计划、教学大纲规定的实验条件，并保证必要的实习条件。
第十一条 学校所需的经费应有稳定的来源和切实的保证。
第十二条 应有健全的学校思想政治工作制度、教学管理制度、学籍管理制度和财务制度等。
第三章 办学形式与学习年限
第十三条 开展成人中等专业教育应调动各方面的积极因素，因地制宜，实行多形式、多渠道、多规格办学。
第十四条 要积极发展广播、电视、函授教育，扩大开放式教育容量。广播电视中等专业学校一般应由省、自治区、直辖市、计划单列市举办。中专函授教育一般应由办学条件较好的普通中等专业学校举办，有条件的成人中等专业学校也可以办。
第十五条 成人中等专业学校在办好全科班的同时，应充分挖掘潜力，根据实际需要，积极举办多种形式和不同内容的单科班、短训班、试办中专专修班，逐步开展岗位职务培训和实用技术培训。逐步实行成人中专的毕业证书、专业证书、单科证书三种证书制度（具体实施办法另定）。
第十六条 各种形式的成人中专学校，教学规格应基本统一，应互相沟通，协调发展，相同专业课程成绩应逐步做到互予承认。
第十七条 成人中等专业学校实行学年制或单科累计制。
第十八条 全日制的成人中等专业学校的学习年限，招生对象为初中毕业文化程度的，工科、医科为三年，文科、农科、林科某些专业一般为二年半。招生对象为高中毕业文化程度的学习年限，文、农科、林科一般为一年半，工科、医科为二年。业余学习的学习年限应适当延长。
岗位职务培训、实用技术培训的学习期限应根据实际需要由办学单位确定。
第四章 建校审批程序
第十九条 申请举办成人中等专业学校，应先由办学单位聘请有关部门和中专以上学校有高级职务（或有同专业其它高级职务）的专家共同进行论证。论证的重点是：
（1）根据本地区、本行业生产（工作）需要和人才规划，以及本地区、本行业的教育事业现状，研究建校的必要性；
（2）是否切实具备本条例规定的成人中等专业学校的建校条件。
第二十条 设置成人中等专业学校的审批程序，一般分为审批筹建和批准正式建校招生两个阶段。完全具备建校招生条件的，也可直接申请正式建校招生。
第二十一条 各地举办成人中等专业学校，由办学单位申请，报送论证报告，经省、自治区、直辖市、计划单列市教育行政部门会同主管业务部门审核同意，报省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府批准，并报国家教育委员会备查。
第二十二条 国务院各部委及直属单位举办的成人中等专业学校，由办学单位申请，报送论证报告，部委教育司（局）审核，在征得学校所在省、自治区、直辖市、计划单列市教育行政部门同意后，报主管部委批准，并报国家教育委员会备查。
第二十三条 地方工会举办成人中等专业学校，由全国总工会统筹规划，按本条例第二十一条的规定审批。
第二十四条 广播电视大学增设中专部，普通中等专业学校举办的干部中专班、职工中专班、函授班，应按学校隶属关系，向主管部门申请，由主管部门征得省、自治区、直辖市、计划单列市教育行政部门同意后批准，并报国家教育委员会备查。
第二十五条 经批准的学校，如停办或变更，应经原批准单位同意，并报国家教育委员会备查。
第二十六条 所设专业的名称应参照普通中专学校《专业目录》确定。开设《专业目录》外的新专业，应组织中专以上学校有高级职务（或有同专业其它高级职务）的有关专家论证。
调整或增设专业应报省、自治区、直辖市、计划单列市教育行政部门或主管部委教育司（局）审核批准。
第五章 招 生
第二十七条 成人中等专业学校招收全科学习的学员，须按照国家教委、国家计委关于成人教育事业计划管理的规定，经批准纳入国家计划并正式下达后，方可进行。
第二十八条 成人中等专业学校主要招收具有与报考专业对口的、有实践经验的初中毕业文化程度或同等学力的干部、工人、农民和其他劳动者。脱产学习的全科班学员须具有二年以上工龄（农民中专的学员要具有一定的实践经验），年龄不超过35周岁，对确有学习条件的干部可适当放宽到45周岁。
第二十九条 地方举办的成人中等专业学校的招生考试，由省、自治区、直辖市教育行政部门统一组织。各部委举办的学校，一般应参加学校所在地的招生考试。
第六章 证书、学历
第三十条 成人中等专业学校的学员，学完全科教学计划规定的课程并完成实验、实习，成绩合格，发给毕业证书。毕业证书由省、自治区、直辖市、计划单列市教育行政部门或国务院部、委教育司（局）统一在证书上验印，由学校颁发，未经验印无效。
第三十一条 获得成人中等专业学校毕业证书者，国家承认其学历。
第七章 附 则
第三十二条 各省、自治区、直辖市、计划单列市和国务院各部委可根据本条例，制定实施办法。
第三十三条 本条例由国家教育委员会负责解释。
第三十四条 本条例自发布之日起施行。
附表：成人中等专业学校备查登记表（一）（二）
成人中等专业学校备查登记表（一）
年 月 日填
学校名称： 批准机关： 批准文号及日期： 办学单位：
详细地址： 各类在校学生最大计划规模： 人，其中全科班最大计划规模： 人
一、学校概况
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| | 2 | | | | 实验设备| |
| 教职工数 | 校 舍ｍ | | | |----------|固定经费|
|----------------|------------------|专用教室| | | | |（每年）|
|合计|其中： |占地面积|建筑面积| 数 |实验室数|图书资料|台件|价值| |
| | 专任教师| | | | | | | | |
|----|----------|--------|--------|--------|--------|--------|----|----|--------|
| | | | | 间 | 间 | 间 | | 元| 元|
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二、专业设置
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| |班级类别|学习方式| | | |
|专业名称|（注一）|（注二）|学习年限|在校生数| 备 注 |
|--------|--------|--------|--------|--------|--------------------------------|
| | | | | |（注一）指全科班、专修班、岗位培|
|--------|--------|--------|--------|--------|训班、实用技术培训班。 |
| | | | | | |
|--------|--------|--------|--------|--------| |
| | | | | |（注二）指脱产、半脱产、业余、函|
|--------|--------|--------|--------|--------|授、广播电视。 |
| | | | | | |
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三、专职领导干部情况
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|姓 名| 职 务 |性 别|年 龄| 文化程度 | 备 注 |
|--------|----------|------|------|------------|------------|
| | | | | | |
|--------|----------|------|------|------------|------------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------
四、教师情况
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| | 文 化 程 度 | 职 称 （注） |（注）|
|教 师|------------------|--------------------------------------| |
| |大学本科|大学专科| | | | | |
| |（人） |（人） |高级讲师|讲 师|助 教|教 员| |
|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------| |
|专任教师| | | | | | | |
|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------| |
|兼任教师| | | | | | | |
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（注）教师职称含与其相对应的其它系列的职称
五、各专业开设的课程及课时
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| 专业： 总学时： |说明：
|------------------------------------------------------| 表一由学校填写。
|序号| 课程名称 |课 时|序号| 课程名称 |课 时| 表二由省、自治区、直辖市
|----|------------|------|----|------------|------| 教育行政部门或国务院部、
|1 | | |11| | | 委教育司（局）按年度填写。
|----|------------|------|----|------------|------|
|2 | | |12| | |
|----|------------|------|----|------------|------|
|∶ | | |∶ | | |
|· | | |· | | |
|----|------------|------|----|------------|------|
|10| | |20| | |
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省、自治区、直辖市
省、自治区、直辖市 （盖章） 年 月 日 业务主管部门或国务 （盖章）年 月 日
教 育 行 政 部 门 院部委教育司（局）
成人中等专业学校备查登记表（二）
年 月 日填
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| | | | 学校规模 | |专任教师|兼| 专 业 设 置 |
|序 | | |------------------|职|--------|任|--------------------------------------|
| |校 名|办学单位| | |工|合|其中|教| |学习方式| | |
|号 | | |计划规模|现有规模|数| |讲师|师|专业名称| |在校生数|班级类别|
| | | | | | |计|以上|数| |与年限 | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|1 | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | 人| 人| | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|2 | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|3 | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|4 | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|5 | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|7 | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
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|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
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| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|10| | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|11| | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----|--------|--------|--------|--------|--|--|----|--|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | |
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